发文单位:上海证券交易所

发文标题:上海证券交易所关于发布《上海证券交易所指定交易实施细则》的通知

发布日期:2006-10-19

发文单位:上海证券交易所

执行日期:2006-10-19

发布日期:2007-5-14

生效日期:1900-1-1

执行日期:2007-5-15

各会员单位及其他持有本所席位的机构:

生效日期:1900-1-1

  根据新一代交易系统(以下简称“NGTS”)上线的有关要求,此前各会员单位及其他持有本所席位的机构(以下简称“各单位”)基本完成了对于没有规划为PBU的席位进行了账户转指定工作,为确保新、老交易系统的平稳切换上线,请各单位做好对未规划为PBU的席位办理停用手续工作。现将有关要求通知如下。

各会员单位、基金管理公司及持有本所参与者交易业务单元的机构:

  一、各单位必须指定专人于 10月31日前
办理好未规划为PBU的席位的停用手续。

  为加强证券交易管理,依据《上海证券交易所交易规则》及《上海证券交易所参与者交易业务单元实施细则》,本所对《上海证券交易所全面指定交易制度试行办法》进行了修订,并将之更名为《上海证券交易所指定交易实施细则》,现予发布。

  二、席位停用手续的办理可通过本所网站(www.sse.com.cn)会员公司专区“会籍业务办理”栏目进行。

  本所已于2007年5月8日完成席位与参与者交易业务单元一一对应的整体切换,投资者原指定在席位上的证券帐户已随之整体切换至相对应的参与者交易业务单元。

  三、办理席位停用手续时,应同时做好席位联通变更,将拟停用席位不与任何其他席位联通。

  特此通知。

  四、此项工作非常重要,各单位应高度重视。本所将此项工作的完成情况作为各单位NGTS上线是否就绪的重要考核指标。

  上海证券交易所
  二○○七年五月十四日

  五、在NGTS上线后,各单位可根据业务需要,向本所申请办理PBU的新设和注销业务(PBU数未超过持有席位数时不需缴纳PBU费)。

上海证券交易所指定交易实施细则(2007年5月)

  上海证券交易所
二○○六年十月十九日

  第一条 为规范上海证券交易所(以下简称“本所”)指定交易行为,保护投资者权益,维护证券交易秩序,根据《上海证券交易所交易规则》及其他规定,制定本细则。

  第二条 本所市场交易参与人以及交易参与人的客户(投资者)均应遵守本细则。

  第三条 本细则所称指定交易是指,凡在本所市场进行证券交易的投资者,必须事先指定本所市场某一交易参与人,作为其证券交易的唯一受托人,并由该交易参与人通过其特定的参与者交易业务单元(以下简称“交易单元”)参与本所市场证券交易的制度。

  第四条 投资者在办理指定交易时,须通过其委托的交易参与人向本所交易系统申报证券帐户的指定交易指令。申报经本所交易系统确认后即时生效。

  第五条 已办理指定交易的投资者,根据需要可以变更指定交易。

  第六条 办理指定交易变更手续时,投资者须向其原指定交易的交易参与人提出撤销指定交易的申请,并由原交易参与人完成向本所交易系统撤销指定交易的指令申报。申报一经确认,其撤销即刻生效。

  投资者具有下列情形之一的,交易参与人不得为其申报撤销指定交易:

  (一)撤销当日有交易行为的;

  (二)撤销当日有申报;

  (三)新股申购未到期的;

  (四)因回购或其他事项未了结的;

  (五)相关机构未允许撤销的。

  第七条
撤销指定交易的投资者,在撤销指定交易的手续办妥后,必须按本细则规定另行选择一个交易参与人重新办理指定交易申请后,方可进行交易。

  第八条 对拥有两个或以上交易单元的交易参与人,可以办理所属交易单元的联通手续。

  第九条  本所将根据交易单元实施情况,及时对本细则予以修订补充。

  第十条 本细则由本所负责解释。

  第十一条 本细则自二○○七年五月十五日起实施。一九九七年七月二十八日发布的《上海证券交易所全面指定交易制度试行办法》同时废止。

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